莊啟禮

RPC

證監會回應《常見問題》,藉此就新的 「合適性規定條款」在金融中介人客戶協議的應用提供指引(2016年12月《業界透視》),過後不久,證監會再回應另一些《常見問題》,以證監會《操守準則》第 5.2 段為依據,進一步為持牌人或註冊人提供與「為客戶提供合理適當建議的責任」有關的指引。 「合適性規定條款」和「為客戶提供合理適當建議的責任」涉及兩套不同但又互有關連的概念。...
2017年2月7日
鑑於(將納入金融中介人客戶協議的)「合適性規定條款」的重要性,《香港律師》過往幾期都有刊登以證監會這條新條款為題的特寫文章*。 適用於客戶協議的新合約條款在2017年6月9日生效。某些從事受規管活動的持牌或註冊中介人正努力在最後限期前實施新規定,當中有兩條重要的新合約條款:(i)以合適性規定條款和「非減損」條款(證監會《操守準則》第6.2(i)段)作為客戶協議的基本內容之一;及(ii)...
2016年12月7日
Chang Pui Yin & Ors v Bank of Singapore Ltd [2016] HKEC 1721是香港最近期一宗由投資者針對銀行提出申索的案件;案中索償人是投資者,他們成功證明(在合約的詮釋上)銀行有責任給他們提供意見;而銀行就他們在銀行持有的投資組合建議投資產品時,更有責任以合理的謹慎態度和技術行事。根據審訊時的證據(有關法律責任問題的證據,...
2016年10月6日
我們於2015年6月業界透視的一篇投稿 (「不當銷售索償新聞」),內容與本文題目有關。那些指稱由於財務顧問「不當銷售」而損失慘重的專業投資者,如果在本地法庭索求補償,勝訴之路通常難關重重。 Li Kwok Heem v Standard Chartered International (USA) Ltd [2016] HKEC 7 (「李國謙案」)...
2016年3月4日
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