黃慧群教授

香港大學金融實務教授

2018年8月10日,證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)在憲報刊登了經更新的《紀律處分罰款指引》(《罰款指引》)。證監會指出,該等更新將證券及期貨事務上訴審裁處(「上訴審裁處」)於2017年11月21日在滙豐私人銀行(瑞士)有限公司訴證監會(申請編號2015年第3號)一案所接納的多項原則「編纂為守則條文」。 經更新的《罰款指引》規定,「證監會在評估罰款的適當水平時,...
2019年4月10日
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