有關上市委員會決定的覆核架構的諮詢文件

香港聯合交易所有限公司(聯交所)與證券及期貨事務監察委員會(證監會)於2016年6月就「建議改善聯交所的上市監管決策及管治架構」聯合進行諮詢,並於2017年9月發表諮詢後得出的總結。

在總結中,聯交所表示會在2018年就上市委員會決定的覆核制度另行進行諮詢。覆核內容包括:

  • 重大決定的覆核層級數目
  • 設立獨立覆核委員會
  • 刊發新上市覆核委員會就非紀律事宜的決策

2018年8月10日,聯交所發表諮詢文件,就建議修改上市委員會決定的覆核架構諮詢市場意見。

2018年的諮詢文件的主要建議如下:

  • 現行適用於上市委員會重大決定的兩層覆核架構修改為只可覆核一次
  • 新設一個獨立覆核委員會,以取代上市(覆核)委員會及上市(紀律覆核)委員會
  • 定期刊發新覆核委員會有關非紀律事宜的決策
  • 把《上市規則》編納成規,以讓證監會有權要求考慮或覆核任何事宜

理事會在公司法委員會的協助下審視了該諮詢文件。律師會整體上支持聯交所在諮詢文件中提出的建議,但提出了以下意見:

  • 與其把現行適用於上市委員會重大決定的兩層覆核架構修改為只可覆核一次,應保留兩層覆核架構,現有的上市上訴委員會由新的獨立覆核委員會取代
  • 與其讓原上市委員會的成員擔任新設的覆核委員會成員,新委員會應包括並非上市委員會成員且對《上市規則》有經驗的市場從業者

律師會意見書的原文,請瀏覽律師會網站:

http://www.hklawsoc.org.hk/pub_e/news/submissions/20181003.pdf

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