Anti-Money Laundering

近日,最高人民法院發布了關於商業秘密案件的司法解釋(《商業秘密司法解釋》),自2020年9月12日起施行。繼2019年《反不正當競爭法》修訂後,此次《商業秘密司法解釋》進一步明確了商業秘密糾紛涉及的相關事項。 現將《商業秘密司法解釋》的重點內容歸納如下: 客戶的姓名、地址、聯絡方式以及交易習慣、意圖、內容等客戶信息屬於商業秘密。 但是,…
2021年七月
有關情況在申請取消擱置法律程序之時真的有變 引言 取消擱置法律程序的申請有一項極為關鍵的要素:情況需要有真正實質的改變。Signature Diamond LLC v Phillips Fine Watches Limited [2019] HKCFI 2903是個例證。幾番強調這個要素也不嫌多。 Signature Diamond …
2021年七月
「處理財產」罪行 在2019年快將過去之際,終審法院於HKSAR v Harjani [2019] HKCFA 47一案作出了一項重要判決。除其他外,該判決闡述了處理財產罪行的替代犯罪意圖(即「有合理理由相信」該財產代表某項可公訴罪行之得益)的含意(《有組織及嚴重罪行條例》第25條)。 Harjani 一案澄清了HKSAR v Yeung (2016) 19 HKCFAR 279與HKSAR…
2021年七月
2019年9月4日發表的《財務行動特別組織相互評估報告》具有相當重要性。要了解箇中含義,以及其對香港指定非金融企業及行業的可能影響,對一些過往歷史稍作了解將有所裨益。 前一份相互評估報告是在2008年7月發表(第三份),香港當時被評為須作出行為上的改進。基於存在著某些缺陷,香港須定期接受跟進檢討程序。財務行動特別組織的主要跟進報告於2012年10月發表,而由於香港取得重大進步,…
2021年七月
在撰寫本文時,英國法院針對銀行因洗錢問題終止客戶銀行賬戶的合約權利的最新判決,是N v RBS Plc [2019] EWHC 1770 (Comm)一案,案中銀行並非懷疑申索人(銀行客戶)犯罪,而是懷疑申索人的賬戶涉嫌被其客戶用作洗錢。 申索人是一間貨幣服務公司,為其客戶提供外幣兌換和支付服務。答辯銀行的賬戶條款規定,銀行可以給予不少於60天書面通知,終止客戶的賬戶。在「特殊情況」下,…
2021年七月
金融反洗錢特別工作小組(FATF)及亞太反洗錢組織為本港撰寫的相互評估報告將於審查質素及一致性後,在2019年9月發表。根據廣泛報導,香港將被評為符合(或基本上符合)FATF的40項建議和預期成果*。整體上,報告的結果符合預期,但政府代表(特別是財經事務及庫務局)及各行業持份者需要加倍努力。 指定非金融業事業或人員(DNFBP)均發揮了作用,尤其是律師會的反洗錢委員會及秘書處。…
2021年七月
在撰寫本文之時,「國際金融反洗錢特別工作小組」在去年11月實地訪問香港後,為本港撰寫的相互評估報告(將於今夏稍後發表),將在全體會議上正式「提交」。一些關鍵的重點領域可能包括: • 香港舉報可疑交易制度的成效 (根據《有組織及嚴重罪行條例》香港法例第455章第25A條,以及其他打擊洗錢和反恐怖主義立法的相應規定);以及 • 各個受規管的界別遵守《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》…
2021年七月
法庭在Interush Ltd v Commissioner of Police一案中,作出與該案的司法覆核挑戰敗訴有關的重要上訴判決([2019] HKCA 70, CACV 230/2015)。 該案的背景已在某一期「業界透視」專欄(「質疑「不同意處理」制度的合憲性」, 2015年9月)概述。簡而言之,申請人尋求法院宣告(除其他事項外),在《有組織及嚴重罪行條例》(第455章)…
2021年七月
打擊清洗黑錢的本地立法機制在過去12個月有著重大發展。該等發展是在「打擊清洗黑錢財務行動特別組織」(一個政府間機構)於2018年11月對香港所作的相互評核的背景下達致的,而目前有待該組織發表相關報告(並於2019年6月進行「全體討論」)。 法定客戶盡職審查及備存記錄規定 對《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章)的修訂,於2018年3月起生效。該等修訂(除其他以外)將《條例》…
2021年七月